武漢市科技計(jì)劃項(xiàng)目和科技研發(fā)資金管理辦法

第一章 　總 則

第一條 為規(guī)范和加強(qiáng)市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目和科技研發(fā)資金管理，提高市科技研發(fā)資金使用效益，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕11號(hào)）、《中共中央辦公廳 國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見的通知》（中辦發(fā)〔2016〕50號(hào)）、《省人民政府關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)省級(jí)財(cái)政科技項(xiàng)目和資金管理的實(shí)施意見》（鄂政發(fā)〔2015〕40號(hào)）和《市級(jí)財(cái)政支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金改革方案》（武辦發(fā)〔2016〕22號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 市科技研發(fā)資金是市人民政府為支持我市科技創(chuàng)新活動(dòng)、提高科技創(chuàng)新能力、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化等設(shè)立的專項(xiàng)資金。資金來(lái)源為市財(cái)政預(yù)算安排，支持方式分為前資助、后補(bǔ)助、基金和其他方式，主要支持對(duì)象為在武漢地區(qū)注冊(cè)、具有獨(dú)立法人資格的企事業(yè)單位。

第三條 市科技研發(fā)資金的使用遵循“政府引導(dǎo)、創(chuàng)新導(dǎo)向、企業(yè)主體、突出重點(diǎn)”原則。

第四條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目和科技研發(fā)資金的管理遵循“科學(xué)合理、公平公正、規(guī)范管理、注重績(jī)效”原則。

第二章 組織管理

第五條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目和科技研發(fā)資金管理由市科技局、市財(cái)政局、推薦單位、專業(yè)機(jī)構(gòu)、承擔(dān)單位及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、咨詢專家各司其職，各負(fù)其責(zé)。

第六條 市科技局主要負(fù)責(zé)科技研發(fā)資金的預(yù)算編制，預(yù)算執(zhí)行，信息公開，發(fā)布科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)、檢查等通知，組織（或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)）開展項(xiàng)目和資金評(píng)審或?qū)徍?、檢查、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)，商市財(cái)政局完善相關(guān)資金管理辦法等工作。

第七條 市財(cái)政局主要負(fù)責(zé)科技研發(fā)資金的預(yù)算批復(fù)，資金使用監(jiān)督檢查，組織重點(diǎn)評(píng)價(jià)等工作。

第八條 推薦單位包括各區(qū)（開發(fā)區(qū)、功能區(qū)）科技管理部門、高校、科研院所等，主要負(fù)責(zé)推薦管理范圍內(nèi)的科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)，配合推進(jìn)項(xiàng)目立項(xiàng)、檢查、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等工作，協(xié)調(diào)、處理、上報(bào)項(xiàng)目實(shí)施中的有關(guān)問題。

第九條 專業(yè)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)按照委托單位的要求，嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律，保證質(zhì)量、按時(shí)完成科技計(jì)劃項(xiàng)目的評(píng)審或?qū)徍?、檢查、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等工作。

第十條 承擔(dān)單位是科技計(jì)劃項(xiàng)目和科技研發(fā)資金管理的責(zé)任主體，主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施和資金使用的日常管理和監(jiān)督；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是項(xiàng)目實(shí)施和資金使用的直接責(zé)任人。承擔(dān)單位及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)據(jù)實(shí)編制項(xiàng)目資金預(yù)算和決算，按期據(jù)實(shí)填報(bào)申報(bào)、檢查、驗(yàn)收等材料，按要求做好科技統(tǒng)計(jì)工作，及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)，做好項(xiàng)目檔案管理。

第十一條 咨詢專家主要負(fù)責(zé)在科技計(jì)劃項(xiàng)目的評(píng)審、審核、檢查、驗(yàn)收和績(jī)效評(píng)價(jià)等過程中獨(dú)立、客觀、公正地提供個(gè)人意見。

咨詢專家須遵守保密原則和回避原則，嚴(yán)格保守申報(bào)單位的技術(shù)秘密和商業(yè)秘密，對(duì)涉及自身利益的事項(xiàng)應(yīng)主動(dòng)回避。

第十二條 科技計(jì)劃項(xiàng)目的組織管理等工作所需費(fèi)用納入部門預(yù)算管理。一般包括：科技計(jì)劃體系頂層設(shè)計(jì)、項(xiàng)目指南的制定和發(fā)布、項(xiàng)目和資金的評(píng)審或?qū)徍?、評(píng)估、招標(biāo)、監(jiān)督檢查、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)、信息公開、項(xiàng)目和資金信息系統(tǒng)開發(fā)和運(yùn)行維護(hù)、科技管理人員培訓(xùn)等工作所發(fā)生的費(fèi)用。

第三章 項(xiàng)目管理

第十三條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理包括申報(bào)與受理、評(píng)審與立項(xiàng)、中期檢查、驗(yàn)收等程序。后補(bǔ)助項(xiàng)目根據(jù)實(shí)際情況確定是否需要申報(bào)，無(wú)需簽訂任務(wù)書、中期檢查及驗(yàn)收。

申報(bào)與受理包括編制指南、發(fā)布通知、申報(bào)推薦、形式審查等環(huán)節(jié)。

評(píng)審與立項(xiàng)包括評(píng)審或?qū)徍恕彾?、公示、下達(dá)文件、簽訂任務(wù)書等環(huán)節(jié)。

中期檢查以項(xiàng)目任務(wù)書確定的研究?jī)?nèi)容和階段目標(biāo)為依據(jù)，對(duì)項(xiàng)目階段實(shí)施情況進(jìn)行檢查。

驗(yàn)收以項(xiàng)目任務(wù)書確定的研究?jī)?nèi)容和總體目標(biāo)為依據(jù)，對(duì)項(xiàng)目總體執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第十四條 強(qiáng)化承擔(dān)單位的法人責(zé)任，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書內(nèi)容加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施的過程管理，并按照要求據(jù)實(shí)提交項(xiàng)目中期報(bào)告；因不可抗力或突發(fā)事件等導(dǎo)致項(xiàng)目不能實(shí)施的，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)向市科技局書面報(bào)告。

調(diào)整項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等項(xiàng)目任務(wù)書規(guī)定的重要內(nèi)容，需向市科技局提交書面申請(qǐng)報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后方可調(diào)整。

第十五條 承擔(dān)單位在項(xiàng)目實(shí)施期限到期后半年內(nèi)須提出驗(yàn)收申請(qǐng)，并提交驗(yàn)收材料。不能按期驗(yàn)收的，承擔(dān)單位應(yīng)在實(shí)施期限內(nèi)提交延遲驗(yàn)收申請(qǐng)，延遲驗(yàn)收時(shí)間原則上不超過一年。

第十六條 驗(yàn)收可采取結(jié)題驗(yàn)收和現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收兩種方式，原則上重大項(xiàng)目應(yīng)組織現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。

結(jié)題驗(yàn)收由市科技局或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)分領(lǐng)域組織專家對(duì)驗(yàn)收材料集中進(jìn)行評(píng)審。

現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收由市科技局或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)組織專家到項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)召開驗(yàn)收會(huì)議。

第十七條 給予配套資金支持的國(guó)家、省科技計(jì)劃項(xiàng)目，按照批準(zhǔn)立項(xiàng)部門的要求驗(yàn)收，市科技局不另外組織驗(yàn)收。

第十八條 驗(yàn)收結(jié)論分為通過和不通過。

（一）通過：完成或基本完成項(xiàng)目任務(wù)書確定的目標(biāo)。

（二）凡有下列情況之一的，驗(yàn)收結(jié)論為不通過：

1. 提供的驗(yàn)收材料有造假行為，或承擔(dān)單位無(wú)法提供有效材料；

2. 項(xiàng)目實(shí)際完成情況與項(xiàng)目任務(wù)書有較大差距；

3. 資金使用弄虛作假或挪作他用。

第十九條 凡有下列情況之一的項(xiàng)目，由市科技局發(fā)文予以終止：

（一）因不可抗拒因素，或因現(xiàn)有水平和條件難以克服的障礙或?qū)崿F(xiàn)的技術(shù)，致使項(xiàng)目不能繼續(xù)或不能完成項(xiàng)目研究開發(fā)內(nèi)容和目標(biāo)；

（二）市場(chǎng)發(fā)生變化，或項(xiàng)目研究開發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開，致使本研究開發(fā)工作成為不必要；

（三）因其他原因?qū)е马?xiàng)目不能繼續(xù)實(shí)施或者繼續(xù)實(shí)施沒有價(jià)值或意義的；

（四）承擔(dān)單位無(wú)特殊原因未按時(shí)提出驗(yàn)收申請(qǐng)。

第四章 資金管理

第二十條 市科技研發(fā)資金的具體支持方式、資金額度等由市科技局根據(jù)科技計(jì)劃設(shè)置、相關(guān)政策規(guī)定、科研活動(dòng)特點(diǎn)等，在發(fā)布申報(bào)通知時(shí)明確。

（一）前資助方式原則上根據(jù)項(xiàng)目類別實(shí)行定額或定比例資助。前資助資金由承擔(dān)單位單獨(dú)核算，?？顚Ｓ?。

（二）后補(bǔ)助方式是對(duì)符合條件的事項(xiàng)給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)助。后補(bǔ)助資金不限定具體用途，由承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排使用。

（三）基金和其他方式由相應(yīng)管理辦法規(guī)定。

第二十一條 在項(xiàng)目總預(yù)算不變的情況下，項(xiàng)目資金支出預(yù)算調(diào)整無(wú)需報(bào)市科技局審批，由承擔(dān)單位據(jù)實(shí)調(diào)整。

第二十二條 前資助科技計(jì)劃項(xiàng)目資金開支范圍為項(xiàng)目實(shí)施過程中所發(fā)生與研發(fā)活動(dòng)相關(guān)的費(fèi)用，具體包括：

（一）設(shè)備費(fèi)，指在項(xiàng)目實(shí)施過程中開展基礎(chǔ)設(shè)施改造、購(gòu)置或試制專用儀器設(shè)備、對(duì)現(xiàn)有儀器設(shè)備進(jìn)行升級(jí)改造以及租賃外單位儀器設(shè)備而發(fā)生的費(fèi)用。

（二）能源材料費(fèi)，指在項(xiàng)目實(shí)施過程中直接使用的相關(guān)儀器設(shè)備、科學(xué)裝置等運(yùn)行發(fā)生的水、電、氣、燃料費(fèi)等，消耗的各種原材料、輔助材料、低值易耗品等的采購(gòu)及運(yùn)輸、裝卸、整理等費(fèi)用。

（三）測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)，指在項(xiàng)目實(shí)施過程中支付給外單位（包括承擔(dān)單位內(nèi)部獨(dú)立經(jīng)濟(jì)核算單位）的檢驗(yàn)、測(cè)試、化驗(yàn)及加工等費(fèi)用。

（四）出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)，指在項(xiàng)目實(shí)施過程中，需要支付的出版費(fèi)、資料費(fèi)、專用軟件購(gòu)買費(fèi)、專業(yè)技術(shù)購(gòu)買費(fèi)、文獻(xiàn)檢索費(fèi)、專業(yè)通信費(fèi)、專利申請(qǐng)及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)以及科普宣傳等費(fèi)用。

（五）會(huì)議/差旅/國(guó)際合作與交流費(fèi)，指在項(xiàng)目研究過程中開展學(xué)術(shù)研討、咨詢交流、考察調(diào)研等活動(dòng)而發(fā)生的會(huì)議、交通、食宿等費(fèi)用，以及項(xiàng)目研究人員出國(guó)（境）、國(guó)（境）外專家來(lái)漢開展學(xué)術(shù)合作與交流的費(fèi)用。

（六）人力資源費(fèi)，包括勞務(wù)費(fèi)、績(jī)效支出和專家咨詢費(fèi)。

勞務(wù)費(fèi)，指在項(xiàng)目實(shí)施過程中支付給參與項(xiàng)目的研究生、博士后、訪問學(xué)者以及項(xiàng)目聘用的研究人員、科研輔助人員等的勞務(wù)性費(fèi)用。勞務(wù)費(fèi)開支不設(shè)比例限制，開支標(biāo)準(zhǔn)參照本地科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)人員平均工資水平以及在項(xiàng)目研究中承擔(dān)的工作任務(wù)確定。社會(huì)保險(xiǎn)補(bǔ)助費(fèi)納入勞務(wù)費(fèi)列支。

績(jī)效支出，指承擔(dān)單位為提高科研工作績(jī)效安排的相關(guān)支出。承擔(dān)項(xiàng)目人員的績(jī)效支出，比例可達(dá)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)扣除設(shè)備購(gòu)置費(fèi)后的40%；軟件開發(fā)類和咨詢服務(wù)類項(xiàng)目，績(jī)效支出比例可達(dá)60%。績(jī)效支出不納入單位績(jī)效工資總額。

專家咨詢費(fèi)，指在項(xiàng)目實(shí)施過程中支付給臨時(shí)聘請(qǐng)的咨詢專家的費(fèi)用。專家咨詢費(fèi)不得支付給參與本項(xiàng)目研究和管理的相關(guān)工作人員。

（七）管理費(fèi)用，指承擔(dān)單位在組織實(shí)施項(xiàng)目過程中發(fā)生的無(wú)法在科研活動(dòng)中直接列支的相關(guān)費(fèi)用。主要包括：承擔(dān)單位為項(xiàng)目研究提供的現(xiàn)有儀器設(shè)備及房屋使用，日常水、電、氣、暖消耗，有關(guān)管理費(fèi)用的補(bǔ)助支出等。管理費(fèi)用不得超過項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的5%。

（八）其他支出，指在項(xiàng)目實(shí)施過程中除上述支出范圍之外的其他相關(guān)支出。

第二十三條 承擔(dān)單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家關(guān)于政府采購(gòu)、招投標(biāo)、資產(chǎn)管理等規(guī)定?？萍佳邪l(fā)資金形成的大型科學(xué)儀器設(shè)備、科學(xué)數(shù)據(jù)、自然科技資源等，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定開放共享。

第二十四條 科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施期間，承擔(dān)單位年度剩余科技研發(fā)資金可結(jié)轉(zhuǎn)下一年度繼續(xù)使用。驗(yàn)收通過的項(xiàng)目，結(jié)余資金由承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排使用；驗(yàn)收不通過的項(xiàng)目，結(jié)余資金按原渠道收回；終止的項(xiàng)目，承擔(dān)單位須做出經(jīng)費(fèi)決算，結(jié)余資金按原渠道收回。

第二十五條 承擔(dān)單位以市場(chǎng)委托方式取得的橫向經(jīng)費(fèi)，按照有關(guān)財(cái)務(wù)制度要求，由承擔(dān)單位按照合同約定及委托方要求管理使用，合同無(wú)約定或委托方無(wú)要求的由承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排使用。

第五章 監(jiān)督管理

第二十六條 市科技局對(duì)承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、推薦單位、專業(yè)機(jī)構(gòu)和咨詢專家在參與科技計(jì)劃項(xiàng)目和科技研發(fā)資金管理方面的信用進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄，作為其今后參加項(xiàng)目和資金管理等活動(dòng)的重要依據(jù)。

第二十七條 對(duì)于違反本辦法規(guī)定或在科技計(jì)劃項(xiàng)目和科技研發(fā)資金申請(qǐng)、實(shí)施、驗(yàn)收等方面存在弄虛作假等行為的，市科技局將視情節(jié)輕重予以限期整改、約談、通報(bào)批評(píng)、終止項(xiàng)目、追回已撥資金或列入科研信用黑名單等措施。對(duì)于違反財(cái)經(jīng)法律法規(guī)的行為，按《財(cái)政違法行為處罰處分條例》及其他相關(guān)法律法規(guī)處理。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二十八條 列入科研信用黑名單的單位和個(gè)人，不得申報(bào)市科技計(jì)劃項(xiàng)目和科技研發(fā)資金，市科技局不再推薦其申報(bào)國(guó)家、省科技計(jì)劃項(xiàng)目。市科技局對(duì)科研信用黑名單實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，列入科研信用黑名單的期限為三年。

第二十九條 驗(yàn)收不通過或終止的項(xiàng)目，承擔(dān)單位及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人已盡到勤勉和忠實(shí)義務(wù)的，不影響其繼續(xù)申請(qǐng)科技計(jì)劃項(xiàng)目和科技研發(fā)資金。

第三十條 咨詢專家在評(píng)審論證、檢查驗(yàn)收等活動(dòng)中，未遵守保密、回避原則，或以權(quán)謀私、弄虛作假的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消專家資格，并列入科研信用黑名單。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第三十一條 參與項(xiàng)目和資金管理的相關(guān)單位和人員違反本辦法，出現(xiàn)玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊等行為的，視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育，或由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依紀(jì)依規(guī)進(jìn)行處理。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第六章 附 則

第三十二條 本辦法自2018年2月1日起施行，有效期為5年。

第三十三條 各區(qū)（開發(fā)區(qū)、功能區(qū)）科技管理部門、財(cái)政部門可參照本辦法，管理本級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目和科技研發(fā)資金。

第三十四條 本辦法由市科技局、市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。